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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)

2022-04-26 20:18:38 admin
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)

标题名称:澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)

所属分类:监管机构

相关标签: 澳洲监管机构 澳大利亚ASIC

官方网址:http://www.asic.gov.au/

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介绍

  澳洲证券和投资委员会,英文全称Australian Securities & Investments Commission简称ASIC,于1998年7月1日成立,其监管职责和监管范畴由2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC法案)立法规定。该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳洲证券和投资委员会是澳洲银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳洲《证券投资委员会法案》的出台,ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业一同监管,成为了澳洲国家金融体系的重要组成部分。

 

  在监管方面

  (1)ASIC监管从事投资、养老基金、保险、存款和信用卡业务的金融市场和金融服务机构。

  (2)作为消费者信贷监管机构,ASIC监管并颁予从事信贷活动公司执照,信贷活动包括银行、信用社、金融公司、抵押贷款、金融经纪商。

  (3)作为市场监管机构,ASIC督促金融市场合法、公平、有序、透明公开。

  (4)2010年8月1 日,ASIC在澳洲政府许可下承担在市场许可交易股票、衍生品和国内期货市场正常运作的监管。

  (5)作为金融服务监管机构,ASIC许可和监察金融服务企业,确保有效、诚信、公正操作。这些企业从事业务的范围为养老保险、基金、股票、和公司证券、衍生品,及保险业务。

 

  在维护市场诚信和保护消费者权益方面

  (1)市场诚信是指防止市场的人为操纵、欺诈和不公平竞争, 保护市场参与者免受金融欺诈和其他不公平行为的影响, 从而增强投资者对金融市场的信心, 维护金融市场的稳定。

  (2)保护消费者权益体现在通过充分、即时的市场信息披露, 确保公司、证券和期权市场的诚信和公正确保中、小投资者能够获取充足且确切的信息,当投资者权益受到不公正的对待而遭受损失时, 可以通过适当的途径得到补偿。

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