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新西兰金融市场管理局(FMA)

2022-04-26 20:15:10 admin
新西兰金融市场管理局(FMA)

标题名称:新西兰金融市场管理局(FMA)

所属分类:监管机构

相关标签: 外汇监管机构 新西兰FMA

官方网址:http://fma.govt.nz/

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介绍

  纽西兰Financial Markets Authority(简称FMA),成立于2011年。2014年开始,FMA依据《金融市场行为法案2013(FMC Act)》正式进行运作。FMA与新西兰储备银行RBNZ、纽西兰财政部以及商务部、创新就业部门共同组成新西兰金融监管机构委员会。此外,FMA是国际证券委员会IOSCO成员之一。

  作为纽西兰政府机构,FMA负责执行证券、金融报告以及公司法,使其适用于金融服务和证券市场。同时,FMA监管证券交易、金融顾问及经纪商、审计师、信托人及发行人。FMA与纽西兰储备银行RBNZ共同负责监管指定结算系统。

 

  机构职能:

  (1)审核及颁发金融服务机构营业许可

  (2)监督金融服务机构运营,接受投资者对金融机构的投诉

  (3)调查及执法,例如针对提供虚假信息的金融机构,FMA有权吊销其执照

  (4)政策及引导,提供信息以协助公司依法展开金融活动

  (5)教育与普及,FMA与社会组织合作帮助投资者远离金融欺诈,做出正确的投资决定

 

  FMA与FSP:

  纽西兰FSP全称为Financial Service Providers(金融服务企业),是指在纽西兰提供金融服务的个人、企业和机构的可查询的线上讯息注册。符合该类型的监管则称为FSPR,即Registrar of Financial Service Providers(注册金融服务企业)。

  凡是在纽西兰境内提供金融服务的个人及团体组织,均需要合法的FSP注册与申报。但是FSP并不代表监管,只是相当于普通的工商注册号。

  纽西兰FMA全称为Financial Markets Authority New Zealand,是纽西兰外汇行业的最高金融机构。

  根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”,受纽西兰监管的合规外汇交易商,都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照讯息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开讯息,特别是零售客户。

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